四、    可能的政策建議

1、加快碳交易國家政策法規(guī)體系建設(shè)

從上海碳交易試點(diǎn)的立法特點(diǎn)可以看出，對于一些無法完成減排目標(biāo)的企業(yè)，由于地方法令的限制，相對于北京和深圳，上海的處罰力度相對較小。正如上海市發(fā)改委在啟動會上所說的，由于地方性的法規(guī)權(quán)力很有限，上海試點(diǎn)最高處罰額度是10萬元人民幣（目前已經(jīng)調(diào)整為20萬元人民幣），對于一些大型企業(yè)來說起不到實(shí)質(zhì)上的限制作用，只能依賴這些企業(yè)的社會責(zé)任意識。一旦真有企業(yè)愿意花10萬元超排而不履約，除了將其曝光，并將其放到征信系統(tǒng)中進(jìn)行記錄以外，依照現(xiàn)有法規(guī)并沒有非常行之有效的方式防止其違規(guī)。因此，在認(rèn)真履行現(xiàn)有制度，保證碳交易市場正常運(yùn)行的同時，碳交易市場更需要國家層面的立法支持，為碳交易制度提供強(qiáng)有力的法律保障。

2、加快和深化能源、資源、節(jié)能減排技術(shù)市場機(jī)制建設(shè)

碳交易市場與能源、資源、節(jié)能減排技術(shù)市場密切相關(guān)，碳交易價(jià)格與能效、能源和資源價(jià)格、環(huán)保成本、節(jié)能減排技術(shù)水平、節(jié)能減排成本密切相關(guān)。因此，必須深化能源和資源產(chǎn)品價(jià)格改革，培育市場競爭條件下的價(jià)格形成機(jī)制，建立和完善能源產(chǎn)品、環(huán)保產(chǎn)品、節(jié)能減排技術(shù)產(chǎn)品在經(jīng)濟(jì)市場化條件下價(jià)格形成機(jī)制，建立有利于能源和資源節(jié)約與合理開發(fā)的價(jià)格激勵機(jī)制和約束機(jī)制，從而推動形成基于市場的碳交易價(jià)格機(jī)制。

3、在堅(jiān)持“碳交易市場的核心是減排”的前提下，開拓多種渠道和方式增強(qiáng)碳交易市場的流動性和交易活躍度

可以采用政府預(yù)留配額、配額拍賣和回購、設(shè)立碳基金、設(shè)置價(jià)格下限、適量擴(kuò)大ccer進(jìn)入碳市場比例等方式適度調(diào)控碳交易市場的流動性和交易活躍度，更重要的是應(yīng)積極嘗試開發(fā)碳金融產(chǎn)品，并在適當(dāng)?shù)臅r間開放個人參與碳市場，這樣不僅能夠調(diào)動整個市場交易的積極性，增強(qiáng)碳市場的流動性，在納入更多金融機(jī)構(gòu)參與市場的同時，個人的參與也將極大地刺激市場的活躍度。

4、嘗試將減排目標(biāo)和節(jié)能目標(biāo)掛鉤

相對于已經(jīng)開展多年，并擁有大量政策扶持的國家節(jié)能補(bǔ)貼政策，目前碳交易試點(diǎn)尚處于實(shí)施摸索和學(xué)習(xí)階段。因此，以一些剛剛進(jìn)入碳市場的企業(yè)角度來看，它們往往無法分清節(jié)能目標(biāo)和減排目標(biāo)的區(qū)別，并花費(fèi)相當(dāng)多的時間進(jìn)行研究和比對；而一些很早以前就參與國家節(jié)能工作的企業(yè)在面對兩個目標(biāo)時則更愿意選擇前者，并獲得更高的補(bǔ)貼效益，從而使碳交易試點(diǎn)的參與度和交易量大打折扣。同時，我們也應(yīng)注意到，目前節(jié)能工作和碳交易工作在國家層面尚屬于兩個不同的主管部門分管，而碳排放控制和節(jié)能相似，都擁有極強(qiáng)的政策依賴性，需要政府的前期引導(dǎo)和培育。因此，建議政府在碳交易試點(diǎn)期間盡快明確兩個目標(biāo)之間的關(guān)系，并通過有效的協(xié)調(diào)機(jī)制使兩個目標(biāo)掛鉤，減輕參與企業(yè)的負(fù)擔(dān)，并進(jìn)一步促進(jìn)碳交易市場的快速健康發(fā)展。