一、    制度設(shè)計(jì)和建設(shè)特點(diǎn)

1、構(gòu)建了較完善碳交易政策法規(guī)體系，政府部門分工協(xié)調(diào)明確

上海市碳交易政策法規(guī)體系主要由地方政府規(guī)章和上海市發(fā)改委文件構(gòu)成，涉及上海市碳交易的法律基礎(chǔ)、指導(dǎo)性文件，以及關(guān)于配額分配、二氧化碳排放核算和報(bào)告、配額注冊(cè)登記和管理、市場(chǎng)交易等領(lǐng)域的規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，共計(jì)約21件，如《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》、《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市溫室氣體排放核算與報(bào)告指南（試行）》、《上海市2013—2015年碳排放配額分配和管理方案》、《上海市碳排放配額登記管理暫行規(guī)定》、《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》、《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》和《上海市碳排放核查工作規(guī)則（試行）》等規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

2、形成了實(shí)際的排放總量控制目標(biāo)，覆蓋行業(yè)范圍廣泛

嚴(yán)格地說，上海碳交易市場(chǎng)碳排放總量目標(biāo)仍是排放強(qiáng)度框架下的總量目標(biāo)，但經(jīng)過對(duì)參與碳交易的企業(yè)和單位二氧化碳排放量的盤查，實(shí)際上已經(jīng)“自下而上”地形成了上海碳交易市場(chǎng)的排放總量控制目標(biāo)，覆蓋了17個(gè)工業(yè)和非工業(yè)領(lǐng)域行業(yè)，與其他試點(diǎn)碳市場(chǎng)相比，覆蓋行業(yè)較多，特別是包括了航空、港口、機(jī)場(chǎng)、鐵路等排放較大但控排難度也較大的行業(yè)。

3、初步建立了一套統(tǒng)一的碳排放核算、報(bào)告和核查體系

上海市制定、形成并正式發(fā)布了《上海市溫室氣體排放核算與報(bào)告指南（試行）》以及鋼鐵、電力、熱力、化工等九個(gè)行業(yè)的碳排放核算方法，形成了“9+1”的溫室氣體核算和報(bào)告模式，初步建立了一套統(tǒng)一的碳排放報(bào)告和核算方法和報(bào)告體系。核算溫室氣體排放量可基于計(jì)算或測(cè)量的方法。同一排放主體的溫室氣體排放量可以選用上述兩種方法獲得，但如果采用測(cè)量的方法則應(yīng)通過計(jì)算法驗(yàn)證測(cè)量法的結(jié)果。

4、配額分配上采用歷史法與基準(zhǔn)線法相結(jié)合，免費(fèi)分配配額為主，但將嘗試拍賣配額，三年配額集中發(fā)放

根據(jù)行業(yè)排放特點(diǎn)，分別采用歷史法和基準(zhǔn)線法為不同的行業(yè)企業(yè)分配配額。工業(yè)（除電力行業(yè)外）及商場(chǎng)、賓館、商務(wù)辦公樓等建筑采用歷史法分配配額，電力（到機(jī)組）、航空、港口、機(jī)場(chǎng)等行業(yè)采用行業(yè)基準(zhǔn)線法分配配額。考慮企業(yè)先期減排的貢獻(xiàn)，防止對(duì)采用歷史法分配配額的企業(yè)產(chǎn)生“鞭打快?！钡默F(xiàn)象，并對(duì)于采用歷史法分配配額的企業(yè)一次性發(fā)放2013—2015年各年度配額；對(duì)于采用基準(zhǔn)線法分配配額的企業(yè)，根據(jù)其各年度排放基準(zhǔn)，按照2009—2011年正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)年份的平均業(yè)務(wù)量確定并一次性發(fā)放其2013—2015年各年度預(yù)配額。配額可以留存至下一年度使用，但是不能從未來年度預(yù)借。雖然采取一次性發(fā)放三年配額并參與交易有利于配額管理，增加了配額市場(chǎng)流通，但也可能面臨因流通配額過多而壓低配額價(jià)格的危險(xiǎn)。試點(diǎn)期間，碳排放初始配額實(shí)行免費(fèi)發(fā)放，并將在合適的時(shí)候推行拍賣等有償配額分配方式，但尚沒有拍賣配額的具體時(shí)間表。

5、更廣泛地使用核證的中國(guó)溫室減排量（ccer）用于配額抵消

上海市規(guī)定，參加碳交易的試點(diǎn)企業(yè)還可以使用CCER作為補(bǔ)充履行配額清繳抵消義務(wù)。屆時(shí)，一噸CCER相當(dāng)于一噸二氧化碳（CO2）配額，CCER的清繳比例最高不超過該年度企業(yè)通過分配取得的配額量的5%。需要注意的是，參與試點(diǎn)的企業(yè)使用CCER履行清繳義務(wù)時(shí)，不能使用在其自身排放邊界范圍內(nèi)的CCER。與其他試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)相比，雖然可用于清繳的CCER比例低于廣東的10%，與北京持平，但是上海碳交易市場(chǎng)沒有規(guī)定使用的范圍，而北京、廣州則傾向使用試點(diǎn)地區(qū)行政轄區(qū)范圍內(nèi)產(chǎn)生的CCER。例如，北京要求CCER中北京市轄區(qū)內(nèi)開發(fā)的減排量達(dá)到50%，廣東則要求省內(nèi)開發(fā)的減排量達(dá)到70%。

6、以激勵(lì)機(jī)制推動(dòng)企業(yè)參與碳交易

上海市主要采用政策支持和金融扶持措施激勵(lì)碳交易試點(diǎn)企業(yè)積極參與碳交易，主動(dòng)完成履約，減少碳排放量。在政策方面，碳交易試點(diǎn)企業(yè)如開展節(jié)能改造、淘汰落后產(chǎn)能、開發(fā)利用可再生能源等活動(dòng)，可以繼續(xù)享受上海市規(guī)定的節(jié)能減排專項(xiàng)資金支持政策，同時(shí)可以優(yōu)先申報(bào)國(guó)家節(jié)能減排相關(guān)扶持政策和預(yù)算內(nèi)投資的資金支持項(xiàng)目，還可享受上海市內(nèi)減排相關(guān)扶持政策，申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)可獲得優(yōu)先支持。在金融手段方面，鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)優(yōu)先為參與碳交易試點(diǎn)企業(yè)提供與節(jié)能減碳項(xiàng)目相關(guān)的融資支持。