三、    上海碳交易市場(chǎng)存在的問題

1、法律效力較弱

與深圳市和北京市出臺(tái)的市級(jí)人大決定相比，上海市是以市長(zhǎng)令形式頒布的《上海市碳排放管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱：《管理辦法》），法律效力相對(duì)薄弱。受法律效力的制約，根據(jù)《管理辦法》對(duì)于違反規(guī)定的控排企業(yè)的處罰力度最高為10萬(wàn)元人民幣（2014年2月24日行政處罰上調(diào)至20萬(wàn)元人民幣），這樣的處罰力度對(duì)于一些年產(chǎn)值上億的大型控排企業(yè)僅僅只是九牛一毛，法律約束力明顯不足。此外，與深圳碳交易試點(diǎn)出臺(tái)的《深圳市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案》相比，上海市的《管理辦法》并沒有將上海市的減排目標(biāo)納入在內(nèi)，導(dǎo)致試點(diǎn)的具體實(shí)施工作缺乏相關(guān)法律支撐，也直接影響企業(yè)參與碳交易市場(chǎng)的積極性和碳交易市場(chǎng)的活躍度。

2、配額分配尺度松緊不一，調(diào)整能力較弱

上海市對(duì)不同行業(yè)采用了不同分配配額方法，對(duì)于電力企業(yè)采用行業(yè)基準(zhǔn)法并以發(fā)電機(jī)組為基礎(chǔ)進(jìn)行分配，而對(duì)其他行業(yè)主要采用歷史法分配。由于配額分配辦法的差異，電力行業(yè)配額量較緊張，履約難度大；而其他行業(yè)的部分企業(yè)配額相對(duì)較充份，完成履約的難度較小。碳交易試點(diǎn)企業(yè)的配額是一次性發(fā)放的，企業(yè)在2013年就直接取得了2013、2014、2015年三年的配額。一次性發(fā)放配額的情況下，下年度的配額是基本沒有調(diào)整的余地。雖然對(duì)于取得預(yù)配額的企業(yè)每年會(huì)有一次配額的調(diào)整，但這個(gè)調(diào)整是基于企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)，與其他試點(diǎn)地區(qū)每年重新根據(jù)總體情況調(diào)整后重新分配相比，上海碳交易市場(chǎng)的這種一次性分配方法對(duì)試點(diǎn)企業(yè)的配額管理提出了更高的要求。

3、碳交易市場(chǎng)流動(dòng)性受限制，市場(chǎng)活躍度不高

由于參加上海碳交易市場(chǎng)的控排企業(yè)所處行業(yè)不同且規(guī)模存在巨大差異，因此，從配額分配的結(jié)果來(lái)看，上海的配額分布與湖北省和廣東省相似，也存在配額壟斷的現(xiàn)象。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，目前上海2013年的配額中約70%的配額掌握在寶鋼集團(tuán)、華能集團(tuán)和申能集團(tuán)等少數(shù)企業(yè)手中，即試點(diǎn)的大部分企業(yè)賬戶里的配額加起來(lái)還不到總量的30%。加之上述幾家大型企業(yè)排放配額本身就很緊張，如果在試點(diǎn)期間，它們?yōu)楸ＷC自身所持有的配額能夠進(jìn)行履約，而僅將很少量配額投放市場(chǎng)甚至不進(jìn)入市場(chǎng)交易，那么上海碳交易市場(chǎng)的實(shí)際交易量將會(huì)非常少，從而導(dǎo)致整個(gè)上海碳交易市場(chǎng)“天生”配額流動(dòng)性不足，配額交易不夠活躍。

4、尚未真正建成以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的價(jià)格機(jī)制

碳交易價(jià)格是碳市場(chǎng)的晴雨表，碳價(jià)格主要受減排政策、能源價(jià)格、減排技術(shù)水平、市場(chǎng)基本面等幾個(gè)因素影響。目前，上海碳交易價(jià)格的波動(dòng)并沒有真實(shí)反映出碳交易市場(chǎng)的供需情況，也沒有反映出真正的減排成本，多數(shù)情況是政策導(dǎo)向和人為操作的結(jié)果。

5、企業(yè)減排目標(biāo)與節(jié)能考核目標(biāo)沒有直接掛鉤，影響部分企業(yè)參加碳交易的積極性

上海企業(yè)減排目標(biāo)與節(jié)能目標(biāo)并不掛鉤，相對(duì)于碳交易試點(diǎn)，大部分企業(yè)更愿意完成國(guó)家的節(jié)能目標(biāo)以尋求更高的補(bǔ)貼，甚至部分企業(yè)認(rèn)為參加碳交易將增加企業(yè)的負(fù)擔(dān)和成本，從而消極對(duì)待碳交易。因此，如何將碳交易工作和目前節(jié)能減排考核工作有機(jī)結(jié)合，如何提高企業(yè)參與碳交易的積極性，仍是一項(xiàng)艱巨任務(wù)。