第十六條 交易參與人有下列行為之一的，交易所可責令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫?；蛳拗平灰椎却胧?/div>
（二）權益買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及本所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為；
第十七條 交易參與人、信息服務機構、結算銀行及其他參與者具有下列違反交易所信息管理規(guī)定行為之一的，責令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫?；蛘呦拗平灰椎却胧?/div>
（一）未征得交易所許可，擅自傳播或使用交易信息；
（二）未經(jīng)交易所同意，以盈利為目的傳播或使用交易信息；
（三）與交易所簽訂了信息傳播或使用合同或協(xié)議，但違反合同或協(xié)議規(guī)定；
（四）發(fā)現(xiàn)傳播或使用的交易信息內(nèi)容有錯誤，未立即中止或終止傳播、使用行為，未通知交易所并及時更正說明；
（五）違反保密義務，擅自公開不宜公開的信息；
（六）未按規(guī)定對傳播或使用的信息內(nèi)容存檔；
（七）違反交易所信息管理辦法的其他行為。
上述違規(guī)行為同時構成違約的，按照相關協(xié)議中關于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第十八條 結算銀行有下列違反交易所結算管理規(guī)定行為之一的，責令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫?；蛘呦拗平Y算、取消結算資格等措施：
（一）未按規(guī)定對交易所和交易參與人銀行賬戶分戶管理；
（二）未按交易所提供的交易憑證和數(shù)據(jù)及時劃轉交易參與人的交易資金，未及時向交易所反饋交易資金劃轉情況；
（三）未按交易所要求，協(xié)助交易所核查交易參與人交易資金的來源和去向，化解交易風險；
（四）未按合同或協(xié)議規(guī)定向交易所報告交易參與人銀行結算賬戶等方面存在的異常和風險；
（五）在符合國家法律、法規(guī)及
政策的前提下，不為交易所、交易參與人提供相應金融服務；
（六）泄露交易所、交易參與人的結算信息；
（七）違反交易所結算管理辦法的其他行為。
上述違規(guī)行為同時構成違約的，按照相關協(xié)議中關于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第十九條 交易參與人、信息服務機構、結算銀行及市場其他參與者有下列行為之一的，責令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責暫停或者限制業(yè)務、調(diào)整或者取消相應資格等措施：
（一）提供虛假文件、資料或者信息；
（二）拒不配合交易所日常檢查、專項調(diào)查；
（三）進行虛假性、誤導性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明；
（四）私下轉包、轉租或者轉讓交易參與人資格；
（五）破壞交易所系統(tǒng)；
上述違規(guī)行為同時構成違約的，按照相關協(xié)議中關于違約責任條款的約定，承擔違約責任。
第二十條 交易參與人、信息服務機構、結算銀行及市場其他參與者多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處理。
交易參與人、信息服務機構、結算銀行及市場其他參與者的違規(guī)行為已經(jīng)受到有關監(jiān)管機構處罰的，交易所在決定處理時可以免除或者減輕處理。
第二十一條 交易參與人在交易所執(zhí)行交收時，其交易賬戶上應有足額資金和權益，不符合以上條件的，即構成交收違約。
交易參與人發(fā)生權益交收違約時，交易所有權暫不劃轉相當于違約金額的應收資金；交易參與人發(fā)生資金交收違約時，交易所有權暫不交付相當于違約金額的應收權益。
第二十二條 交易所工作人員違反有關規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。
第四章 處理決定與執(zhí)行
第二十三條 交易所對違規(guī)行為調(diào)查核實后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定作出處理決定。
第二十四條 交易所做出裁決，應當制作、出具處理決定書。處理決定書應當包括下列內(nèi)容：
（一）當事人的姓名或者名稱、住所；
（二）違規(guī)事實和證據(jù)；
（三）處理的種類和依據(jù)；
（四）處理決定的履行方式和期限；
（五）申請復議的途徑和期限；
（六）做出處理決定的日期。
第二十五條 處理決定書可以通過郵寄、傳真、公告等方式送達當事人，并同時分送有關協(xié)助執(zhí)行部門，處理決定書自送達之日起生效。
第二十六條 當事人對處理決定不服的，可以于處理決定書生效之日起10個工作日內(nèi)向交易所書面申請復議。
第二十七條 交易所應當于收到復議申請書之日起30日內(nèi)做出復議決定。
第五章 糾紛調(diào)解
第二十八條 交易參與人、結算銀行及市場其他參與者之間發(fā)生碳排放交易業(yè)務糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調(diào)解。
第二十九條 調(diào)解應在事實清楚、責任明確的基礎上依據(jù)國家有關法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進行。
第三十條 當事人向交易所提出調(diào)解申請，應當自其知道或者應當知道其合法權益被侵害之日起30日內(nèi)提出。
第三十一條 當事人申請調(diào)解應當符合下列條件：
（一）有調(diào)解申請書；
（二）有具體的事實、理由和請求；
（三）屬于交易所調(diào)解的受理范圍。
第三十二條 當事人向交易所申請調(diào)解，應當提交書面申請和有關材料。調(diào)解申請書應當寫明下列事項：
（一）機構的名稱、住所和法定代表人或者負責人的姓名、職務；
（二）自然人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所；
（三）調(diào)解的事實、理由和請求；
（四）相關證據(jù)。
第三十三條 當事人負有舉證的責任。交易所認為必要時，可以調(diào)查收集證據(jù)。
第三十四條 發(fā)生交易糾紛的交易參與人應當記錄有關糾紛情況，以備交易所查閱。為解決糾紛需要，交易所可以按有關規(guī)定，提供必要的交易記錄。
第三十五條 交易所應當在查明事實，分清是非和當事人自愿的基礎上調(diào)解，促使當事人相互諒解，達成協(xié)議。
第三十六條 經(jīng)調(diào)解達成的協(xié)議應當記錄在案，并制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當事人簽收后生效。
第三十七條 調(diào)解協(xié)議應當寫明下列內(nèi)容：
（一）雙方當事人的名稱、住所、法定代表人或者負責人的姓名及職務；
（二）爭議的事項和請求；
（三）協(xié)議結果。
第三十八條 交易所應當在受理調(diào)解后30日內(nèi)處理；到期未處理的，交易所應當向當事人說明理由。雙方當事人要求繼續(xù)調(diào)解的，交易所應當繼續(xù)調(diào)解。一方要求終止調(diào)解的，應當終止調(diào)解。
第三十九條 調(diào)解不成的，當事人可以依法提請仲裁機構仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第六章 附 則
第四十條 本辦法由交易所負責解釋。
第四十一條 本辦法自頒布之日起施行。
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