（六）主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。

　　管控單位和投資機(jī)構(gòu)從事碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得交易所核發(fā)的交易員資格證書。

　　第五十三條  交易所應(yīng)當(dāng)結(jié)合本市市場特點(diǎn)，制定交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等規(guī)章制度。交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)主管部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。

　　第五十四條  交易所開展的碳排放權(quán)交易品種包括碳排放配額、核證自愿減排量和相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的其他碳排放權(quán)交易品種。

　　鼓勵(lì)創(chuàng)新碳排放權(quán)交易品種。

　　第五十五條  市場交易主體應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠實(shí)、守信的原則從事交易活動(dòng)，不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┙灰滓呀?jīng)注銷的配額或者核證自愿減排量；

　?。ǘ┙灰追欠ㄈ〉玫呐漕~或者核證自愿減排量；

　?。ㄈ┏^自身配額、核證自愿減排量持有數(shù)量或者資金支付能力從事交易；

　?。ㄋ模┲鞴懿块T或者交易所禁止的其他交易行為。

　　第五十六條  交易應(yīng)當(dāng)依法采用現(xiàn)貨交易、電子拍賣、定價(jià)點(diǎn)選、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行。

　　第五十七條  交易所應(yīng)當(dāng)建立信息公開制度。每個(gè)交易日公布當(dāng)日成交量、成交金額等交易信息。

　　第五十八條  交易所統(tǒng)一組織交易清算和交收。交易資金實(shí)行第三方存管，存管銀行應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的交易規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易資金的管理與撥付。交易系統(tǒng)與登記薄應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)，及時(shí)完成交易品種的清算和交收。

　　第五十九條  交易所應(yīng)當(dāng)建立大額交易監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)警示、漲跌幅限制等必要的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，維護(hù)市場穩(wěn)定，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　當(dāng)發(fā)生重大交易異常情況時(shí)，交易所可以采取凍結(jié)交易賬戶、暫停交易等緊急措施，并及時(shí)向相關(guān)主管部門報(bào)告。

　　第六十條  交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理規(guī)則，對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，并可依管理規(guī)則對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處理。

　　第六十一條  交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所制定，報(bào)本市價(jià)格主管部門核定后執(zhí)行。

　　第六章   監(jiān)督管理

　　第六十二條  主管部門和其他相關(guān)部門履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)可以采取下列措施：

　?。ㄒ唬?duì)管控單位、市場交易主體、碳核查機(jī)構(gòu)、交易所進(jìn)行現(xiàn)場檢查并調(diào)查取證；

　?。ǘ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人；

　　（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的注冊(cè)登記記錄、交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；

　?。ㄋ模┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的注冊(cè)賬戶、交易賬戶和資金賬戶；

　?。ㄎ澹﹥鼋Y(jié)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的注冊(cè)賬戶和交易賬戶；

　?。┓?、法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　第六十三條  主管部門、市市場監(jiān)督管理和統(tǒng)計(jì)等部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)碳核查機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)核查機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，將核查機(jī)構(gòu)納入本市企業(yè)信用體系進(jìn)行管理，及時(shí)向企業(yè)信用信息管理機(jī)構(gòu)提供核查機(jī)構(gòu)的相關(guān)信用信息，并在碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)站予以披露。

　　碳核查機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)核查機(jī)構(gòu)與管控單位相互串通、虛構(gòu)或者捏造數(shù)據(jù)，出具虛假報(bào)告或者報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)，泄露企業(yè)信息，與管控單位有其他利害關(guān)系，違反公平競爭原則的，除依照本辦法進(jìn)行處罰外，由市市場監(jiān)督管理和統(tǒng)計(jì)部門按照職責(zé)分工，將其從本市核查機(jī)構(gòu)名錄中除名。

　　第六十四條  主管部門支持管控單位優(yōu)先申報(bào)國家、省和本市節(jié)能減排資助項(xiàng)目，支持管控單位在同等條件下優(yōu)先申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)的綠色信貸和其他融資服務(wù)，支持金融機(jī)構(gòu)開展以增強(qiáng)管控單位減排能力及碳交易市場功能為目的的金融創(chuàng)新。

　　第六十五條  管控單位拒絕提交碳排放報(bào)告或者不足額履行配額履約義務(wù)的，除依照本辦法進(jìn)行處罰外，主管部門和相關(guān)職能部門還應(yīng)當(dāng)采取下列措施：

　　（一）主管部門將管控單位的信用信息提供給企業(yè)信用信息管理機(jī)構(gòu)，并通過碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)站、政府網(wǎng)站或者新聞媒體向社會(huì)公布；

　?。ǘ┫嚓P(guān)職能部門取消管控單位正在享受的所有財(cái)政資金資助，五年內(nèi)不得批準(zhǔn)管控單位取得本市任何財(cái)政資助；

　?。ㄈ┕芸貑挝粸槭?、區(qū)國有企業(yè)的，主管部門將管控單位的違規(guī)行為通報(bào)市、區(qū)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。相關(guān)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將碳排放控制責(zé)任納入國有企業(yè)績效考核評(píng)價(jià)體系。

　　第六十六條  管控單位持有的配額少于主管部門應(yīng)當(dāng)扣減的配額數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)在每年5月30日前補(bǔ)足；逾期未補(bǔ)足的，未扣減部分視同超額排放量，由主管部門按照本辦法第七十五條的規(guī)定處理。

　　第六十七條  管控單位未在本辦法規(guī)定期限內(nèi)提交年度碳排放報(bào)告且經(jīng)催告仍未提交，或者虛構(gòu)、捏造碳排放數(shù)據(jù)的，根據(jù)管控單位的能源消耗數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)的變化、同行業(yè)同類型企業(yè)的碳排放量等因素，從嚴(yán)確定其年度碳排放量。

　　管控單位未在本辦法規(guī)定期限內(nèi)提交統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)報(bào)告且經(jīng)催告仍未提交的，其統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)認(rèn)定為零。

　　第六十八條  任何單位和個(gè)人對(duì)管控單位的碳排放量化、報(bào)告，核查機(jī)構(gòu)的核查活動(dòng)以及市場參與主體交易過程中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向主管部門或者其他部門舉報(bào)。受理舉報(bào)的部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理并將處理結(jié)果反饋舉報(bào)人，同時(shí)為舉報(bào)人保密。

　　第六十九條  行政機(jī)關(guān)及其工作人員在碳排放權(quán)交易管理中不得泄漏國家秘密、工作秘密或者因履行職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私。