四、議定書(shū)之“減排三機(jī)制”與國(guó)內(nèi)碳交易的區(qū)別

我們必須明確：議定書(shū)的減排三機(jī)制都不是在國(guó)內(nèi)實(shí)施減排行動(dòng)，締約方國(guó)內(nèi)的排放權(quán)交易也不屬于議定書(shū)的規(guī)制范圍。議定書(shū)排放權(quán)交易機(jī)制允許國(guó)內(nèi)法律實(shí)體參與交易，這有利于該機(jī)制的發(fā)展和環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，但其運(yùn)作有賴(lài)于國(guó)內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行具體規(guī)定。

國(guó)內(nèi)的排放權(quán)交易基本上可歸納為三種類(lèi)型：上限交易型（cap and trade）、基線和信用額度型（baseline and credit）和抵消型（offset）。

上限交易型是指在該類(lèi)排放權(quán)交易設(shè)置中，規(guī)則制定者對(duì)排放量規(guī)定了一個(gè)上限，即允許排放權(quán)交易的參與方在一定期限內(nèi)排放某種污染物質(zhì)的總量。然后在該總的許可排放的上限之下確定額度并對(duì)該額度進(jìn)行分配。額度分配的方式在排放權(quán)交易中是關(guān)鍵問(wèn)題。當(dāng)這些額度分配完畢就可以自由交易了。在履行期限內(nèi)，每個(gè)參與方必須按照特定的程序監(jiān)控并計(jì)算其實(shí)際排放量。在期限屆滿之日，參與方必須向有關(guān)主管當(dāng)局提交等于其實(shí)際排放量的額度。典型的使用上限交易型的排放權(quán)交易機(jī)制包括美國(guó)的《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的計(jì)劃》和丹麥的《二氧化碳規(guī)劃》等。

基線和信用型的排放權(quán)交易，則要求參與方在交易之前必須“掙取”信用。其關(guān)鍵是規(guī)則制定者根據(jù)個(gè)體的排放水平為參與方劃定一基線，并按特定程序進(jìn)行監(jiān)測(cè)和計(jì)算各參與方所進(jìn)行的實(shí)際排放量。在履行期限屆滿時(shí)，有關(guān)管理當(dāng)局對(duì)該時(shí)期內(nèi)排放源的實(shí)際排放和基線進(jìn)行比較后，那些實(shí)際排放低于基線的參與實(shí)體能夠獲得等于二者差額的信用額度，并可自由交易所獲得的額度。如果某參與方的實(shí)際排放超過(guò)了為其設(shè)置的基線，就必須購(gòu)買(mǎi)相當(dāng)于超額的信用以保證履行。

抵消型排放權(quán)交易是用來(lái)抵消新的排放源的額外排放以及現(xiàn)存排放源的擴(kuò)大排放。在該機(jī)制下，那些對(duì)新的或擴(kuò)大排放承擔(dān)責(zé)任的實(shí)體可購(gòu)買(mǎi)等于現(xiàn)存的排放源獲得的減排量。這種對(duì)新的或擴(kuò)大排放要求抵消的規(guī)定是強(qiáng)制性的，而現(xiàn)存排放源是否進(jìn)行減排是自愿的。實(shí)際上，現(xiàn)存排放源獲得了等于據(jù)以計(jì)量其減排額度的基線的免費(fèi)額度。對(duì)于新的或擴(kuò)大排放源來(lái)說(shuō)，其基線是它們不需要進(jìn)行抵消的許可排放額度。如美國(guó)的《清潔空氣法案》在空氣質(zhì)量低劣的地區(qū)為大型、新的和擴(kuò)大的排放源設(shè)立了抵消排放的義務(wù)。

從上述分析中我們可以很明顯地看到，在基線及信用型和抵消型兩種排放權(quán)交易類(lèi)型中，基線確定的量等于上限交易型中所確定的上限量。然而，這三者還是有重要的區(qū)別的。在上限交易型中，它是試圖建立一絕對(duì)的界限（如，每年可排放多少?lài)嵨廴疚铮﹣?lái)確定所有參與方可以排放的污染物的總量，而基線常常是以排放率的形式規(guī)定的（如每單位產(chǎn)出可排放多少千克的污染物）?？傮w的可排放量是隨著產(chǎn)出的變化而變化的。此外，在上限交易型中，在期限到來(lái)之前就將可排放額度分配給了交易參與方，而其他兩種類(lèi)型是在某一期限屆滿后當(dāng)參與方的實(shí)際排放低于基線的情況下才發(fā)放信用額度的。

議定書(shū)規(guī)定的排放權(quán)交易類(lèi)似上限交易型，但不論是排放權(quán)交易還是清潔發(fā)展機(jī)制和共同履約機(jī)制，議定書(shū)三機(jī)制都不是指在本國(guó)內(nèi)實(shí)施減排行動(dòng)，它們的共同特點(diǎn)是“境外減排”。在公約談判過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家締約方提出率先承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)的前提條件是允許其采取靈活的政策履約，這些靈活的政策和措施主要是指其在境外采取的減排行動(dòng)，因這種減排行動(dòng)獲得的減排額度單位應(yīng)該可以進(jìn)行交易。這一觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是：基于溫室氣體本身對(duì)氣候變化的影響，在世界任何一個(gè)地方產(chǎn)生的溫室氣體減排對(duì)大氣產(chǎn)生的影響都是一樣的，而在世界上不同的國(guó)家，即使采取同樣的行動(dòng)，由于國(guó)家之間發(fā)展水平的不同、勞動(dòng)力成本的差異等，其所需的減排成本會(huì)有較大的差異。這種客觀存在于不同國(guó)家之間的減排成本差異成為了一種推動(dòng)力量，推動(dòng)了高減排成本的國(guó)家強(qiáng)烈要求允許其到具有低減排成本的國(guó)家實(shí)施減排行動(dòng)以獲得低成本的減排效益?？梢哉J(rèn)為，議定書(shū)三機(jī)制是發(fā)達(dá)國(guó)家締約方在全球范圍內(nèi)尋求最低的減排成本和路徑的有益結(jié)果。