綠色氣候基金(Green Climate Fund, GCF)設(shè)立有兩個主要目標：氣候變化適應(yīng)和氣候變化減緩。一方面，氣候損失在全球范圍內(nèi)分布并不均衡。那些歷史排放責(zé)任較小的發(fā)展中國家更易遭受到氣候變化的攻擊，尤其是不發(fā)達地區(qū)和小島國家，因為經(jīng)濟水平較為落后，他們適應(yīng)氣候變化挑戰(zhàn)巨大。因此，有必要為這些地區(qū)提供融資扶持，以提升他們適應(yīng)氣候變化的能力。另一方面，發(fā)達國家希望通過提供氣候援助將發(fā)展中國家納入到量化減排的框架中，以保證全球既定的溫控目標的實現(xiàn)。此外，發(fā)展中國家減排的環(huán)境收益能被發(fā)達國家所共享，這也能反過來提升發(fā)達國家籌資的積極性。GCF秘書處指出，未來GCF會在氣候變化減緩和氣候變化適應(yīng)之間尋求最優(yōu)的資金配置，以最大化資金使用效果。

本文將討論GCF在發(fā)展中國家間的分配問題，研究提出三種分配原則：適應(yīng)性需求原則(Adaptation Needs, AN)、碳減排貢獻原則(Carbon Reduction Contribution, CC)、兼顧適應(yīng)性需求和減排效率的復(fù)合原則(ANCC)。其中，AN方案要求GCF按照各發(fā)展中國家應(yīng)對氣候變化的資金缺口進行分配，CC方案規(guī)定減排貢獻越大的國家得到GCF的獎勵越多，ANCC是一種兼顧適應(yīng)性需求和減排效果的復(fù)合分配方案。

一、基于適應(yīng)性需求分配原則（AN）

如果氣候變化適應(yīng)是GCF的主要目標，那么GCF應(yīng)該根據(jù)各國適應(yīng)性需求進行分配，這需要綜合考慮兩個因素：一國的氣候損失和該國自身的經(jīng)濟實力。一方面，不同國家遭受的氣候損失并不相同，氣候易損性較高的國家應(yīng)該獲得較多的適應(yīng)性資金。另一方面，由于經(jīng)濟發(fā)展水平的差異，不同國家適應(yīng)氣候變化的能力也會不同。相對貧窮國家，經(jīng)濟發(fā)展水平較高的國家可能擁有更多的資源去應(yīng)對氣候損失，因此應(yīng)該分配較少的適應(yīng)性基金。為實現(xiàn)適應(yīng)性基金公平合理的分配，需要對各國氣候損失和其自身經(jīng)濟實力進行綜合把握。

本研究根據(jù)GDP和氣候損失構(gòu)造了一個能夠反映各國資金缺口的指標。其中，GDP作為一國財富的表征，一國GDP水平越高表明其擁有更多的資源去應(yīng)對氣候損失。假設(shè)Θ是發(fā)展中國家集合，另設(shè)和 分別為氣候損失和GDP，則國家i 的自適應(yīng)能力定義為，

表1展示了基于AN原則的GCF分配結(jié)果，其中各國氣候損失的數(shù)據(jù)來源于Harmeling 和 Eckstein (2012)。氣候變化對發(fā)展中國家造成的年均直接經(jīng)濟損失約為655.14 億美元，其中42.44%都發(fā)生在中國。盡管如此，中國僅能獲得2.51%的資金援助。與之相反，非洲地區(qū)氣候損失占比僅為1.96%，但是卻能夠獲取29.79%的適應(yīng)基金，在所有地區(qū)中最高。這是因為非洲地區(qū)經(jīng)濟水平較為落后，在適應(yīng)性需求原則下能夠獲取較高的援助資金。因此，AN原則對氣候損失較高和經(jīng)濟發(fā)展水平落后的地區(qū)有利，能夠體現(xiàn)這些地區(qū)的適應(yīng)性需求。

表 1 基于AN原則的GCF分配

二、基于碳減排貢獻原則(CC)

三、兼顧需求和效率的分配原則

GCF在發(fā)展中國家的分配既要照顧適應(yīng)性需求，也要考慮政策的減排效果，同時實現(xiàn)GCF的兩個目標：幫助發(fā)展中國家適應(yīng)氣候變化和促進發(fā)展中國家減排。為此，本研究提出一種兼顧適應(yīng)性需求和減排效率的復(fù)合分配體系。假設(shè)GCF為W，其中比例用于激勵發(fā)展中國家減排，這部分資金采用CC原則分配，剩下的資金采用AN分配原則。參數(shù)代表了GCF對減排效率的偏好，數(shù)值越高表明資金越注重對發(fā)展中國家減排行動的激勵。

圖1是ANCC方案下不同減排參數(shù)所對應(yīng)的減排效果?？芍S著的增加，發(fā)展中國家的減排量隨之上升，但邊際效果遞減。例如，當(dāng)由30%增至100% (變化幅度高于3倍) 時，總的減排量僅由2357 MtCO2增至3498 MtCO2 (增幅約50%)。特別的，當(dāng)減排參數(shù)時，發(fā)展中國家可實現(xiàn)總減排2784 MtCO2，減排比例約為19%；而當(dāng)增至70%時，總減排量約為3110 MtCO2，減排比例僅增至21%。

圖2和圖3分別對應(yīng)各發(fā)展中國家所能獲得的GCF金額和適應(yīng)性基金金額?？芍?，隨著減排參數(shù)的增加，兩幅圖變化趨勢基本相同。這表明在ANCC方案下，一國所獲得的GCF越多，那么得到的適應(yīng)性基金就會越高。但是，不同國家變化趨勢差異較大。如圖2，隨著的增加，中國、印度和俄羅斯所能獲得的GCF均會增加。其中，中國資金份額將由25億美元增至414億美元，是增幅最大的國家。與之不同，其它亞太地區(qū)、非洲地區(qū)、中東地區(qū)、中南美洲和東歐地區(qū)的援助資金均會逐漸減少。其中，非洲地區(qū)資金份額將由298億美元降至92億美元，是降幅最大的地區(qū)。

圖4展示了ANCC方案下，各地區(qū)人均適應(yīng)性基金的變化情況。可知，隨著減排參數(shù)由0%增至100%，俄羅斯人均適應(yīng)性基金由1.13美元增至56.66美元，是增幅最大的國家；中國人均適應(yīng)性基金由1.89美元增至26.21美元。與新興經(jīng)濟體不同，非洲地區(qū)人均適應(yīng)性基金由80.71美元降至17.41美元，是降幅最大的地區(qū)?？偟膩碚f，發(fā)展中國家人均適應(yīng)性基金由17.79美元降至13.32美元。特別的，如果GCF在AN和CC間同等分配，發(fā)展中國家能夠獲取15.63美元的人均適應(yīng)基金。

四、結(jié)論與政策建議
（一）主要結(jié)論
1.在適應(yīng)性需求原則(AN)下，由于經(jīng)濟水平有限，非洲地區(qū)能夠獲得約30%的GCF，是受助力度最大的地區(qū)。
2.在碳減排貢獻原則(CC)下，絕大部分GCF被新興經(jīng)濟體獲得，這是因為新興經(jīng)濟體擁有較大的減排潛力，而非洲地區(qū)所獲資金有限，不及AN原則的六分之一。
3.如果GCF在AN和CC間均等分配，能夠取得2784 MtCO2的碳減排效果，并能夠幫助發(fā)展中國家獲得15.63美元的人均適應(yīng)性基金。
（二）政策建議
1.為體現(xiàn)適應(yīng)性資金分配的公平性，建議適應(yīng)性資金根據(jù)各國的資金需求缺口進行分配，其中資金缺口程度可依據(jù)氣候損失和經(jīng)濟實力綜合設(shè)定。
2.為實現(xiàn)GCF的減緩效果，建議減緩性資金根據(jù)各國的碳減排貢獻進行分配，其中減排貢獻的認定可選擇各國的自主決定貢獻(NDC)為標桿，超出此標桿的即視為有效減排量，這有助于激勵發(fā)展中國家采取更多的量化減排措施。
3.建議GCF在氣候變化適應(yīng)與氣候變化減緩之間均等分配，這不僅能夠促進新興經(jīng)濟體大幅減排，也能兼顧氣候易損性國家的適應(yīng)性需求，是對公平與效率的一種權(quán)衡。
4.盡管中國在應(yīng)對氣候變化方面存在巨大的資金需求，但由于經(jīng)濟實力已躍居世界第二位，在爭取適應(yīng)性基金方面可能存在困難，故建議中國加強自身適應(yīng)性能力的建設(shè)，盡早建立國家層面的適應(yīng)性保障體系。
原文：Cui, L.，Zhu, L., Springmann, M., Fan, Y. Design and Analysis of the Green Climate Fund. Journal of Systems Science and Systems Engineering, 2014, 23(3):266-29

作者：崔連標  中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院特邀研究員、安徽財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院副教授崔  瑩   中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院氣候金融研究室及碳金融實驗室負責(zé)人