排污權(quán)交易規(guī)則
滬環(huán)境交〔2026〕6號(hào)
第一章 總則
第一條（目的依據(jù)）
為規(guī)范上海市排污權(quán)交易行為，保護(hù)排污權(quán)交易各參與方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)排污權(quán)交易秩序，根據(jù)國(guó)家和本市有關(guān)法律、行政
法規(guī)、規(guī)章和《上海市排污權(quán)有償使用和交易管理辦法》的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條（交易平臺(tái)）
上海環(huán)境能源交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）根據(jù)公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，依法組織上海市排污權(quán)交易。
第三條（適用范圍）
本規(guī)則適用于交易所組織的排污權(quán)交易活動(dòng)，交易所、交易主體等機(jī)構(gòu)組織及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第四條（交易服務(wù)）
交易所為排污權(quán)交易提供交易信息發(fā)布、意向登記、交易組織等服務(wù)，出具上海市排污權(quán)交易憑證并開展風(fēng)險(xiǎn)管理。
第五條（交易主體）
排污權(quán)交易主體主要包括轉(zhuǎn)讓方和受讓方，其交易資質(zhì)和交易行為應(yīng)符合生態(tài)環(huán)境管理部門的工作要求。
轉(zhuǎn)讓方為擁有富余排污權(quán)、臨時(shí)閑置排污權(quán)的排污單位，以及其他對(duì)排污權(quán)有處分權(quán)的單位。
受讓方為需要獲取新增排污權(quán)、臨時(shí)閑置排污權(quán)的排污單位。
生態(tài)環(huán)境管理部門可以依規(guī)參與排污權(quán)出讓、回購等交易。其他類型交易主體經(jīng)生態(tài)環(huán)境管理部門批準(zhǔn)，可參與交易。
第六條（交易標(biāo)的）
交易指標(biāo)現(xiàn)階段包括氮氧化物、揮發(fā)性有機(jī)物兩項(xiàng)污染物指標(biāo)。
第七條（交易方式）
新增排污權(quán)、富余排污權(quán)交易以及臨時(shí)閑置排污權(quán)租賃原則上采用公開競(jìng)價(jià)方式，也可采用協(xié)議方式。
其他類型排污權(quán)交易方式以生態(tài)環(huán)境管理部門規(guī)定為準(zhǔn)。
第八條（交易頻次）
每月第一周和第三周的周三為交易日。若遇非工作日，則順延至下一交易日?qǐng)?zhí)行。
第九條（交易場(chǎng)次）
排污權(quán)交易一般根據(jù)交易主體所在區(qū)域劃分交易場(chǎng)次?？鐓^(qū)進(jìn)行交易的，需經(jīng)市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門批準(zhǔn)。
第十條（交易單位）
排污權(quán)交易以0.001噸為最小變動(dòng)單位（以單項(xiàng)污染物指標(biāo)計(jì)），以0.01元/噸·年為最小價(jià)格變動(dòng)單位。
排污權(quán)交易以人民幣計(jì)價(jià)，計(jì)價(jià)單位為元。
第十一條（交易價(jià)格）
排污權(quán)交易實(shí)行底價(jià)管理，交易價(jià)格不得低于本市排污權(quán)使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)。
第三章 企業(yè)轉(zhuǎn)讓與租賃
第十二條（競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓意向登記）
排污單位采取公開競(jìng)價(jià)方式轉(zhuǎn)讓排污權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)完成轉(zhuǎn)讓意向登記。
第十三條（競(jìng)價(jià)交易公告）
交易所根據(jù)交易主體的轉(zhuǎn)讓意向?qū)ε盼蹤?quán)交易場(chǎng)次信息進(jìn)行公示，通過交易所官方網(wǎng)站、排污權(quán)交易管理平臺(tái)或其他指定渠道發(fā)布交易公告。交易公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）排污權(quán)指標(biāo)名稱、數(shù)量、期限等；
（二）價(jià)格要求和受讓條件等；
（三）公告發(fā)布時(shí)間和有效期限；
（四）交易時(shí)間和交易方式；
（五）其他需要公告的事項(xiàng)。
排污權(quán)交易公告一經(jīng)發(fā)布，任何主體不得擅自變更公告內(nèi)容。
第十四條（競(jìng)價(jià)受讓登記）
意向受讓方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)按照交易公告所規(guī)定的條件提交受讓申請(qǐng)。
第十五條（競(jìng)價(jià)交易組織）
交易所在公告期滿后于最近的交易日，組織符合條件的交易雙方通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)開展排污權(quán)競(jìng)價(jià)交易。交易雙方在排污權(quán)交易管理平臺(tái)成交后，交易即宣告成立，交易雙方應(yīng)當(dāng)履行結(jié)算交收及納稅義務(wù)。
第十六條（協(xié)議交易登記）
排污單位采取協(xié)議交易方式轉(zhuǎn)讓和受讓排污權(quán)的，應(yīng)當(dāng)獲得生態(tài)環(huán)境管理部門同意，并通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)完成協(xié)議交易信息登記。
第十七條（協(xié)議交易組織）
交易所在交易日組織符合條件的交易雙方通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)開展排污權(quán)協(xié)議交易。交易雙方在排污權(quán)交易管理平臺(tái)成交后，交易即宣告成立，交易雙方應(yīng)當(dāng)履行結(jié)算交收及納稅義務(wù)。
第十八條（租賃交易組織）
排污權(quán)租賃采用公開競(jìng)價(jià)、協(xié)議方式進(jìn)行的，分別參照本規(guī)則第十五條、第十七條執(zhí)行。
第十九條（出具交易憑證）
參與企業(yè)間轉(zhuǎn)讓與租賃交易的受讓方履行全部款項(xiàng)支付義務(wù)后，交易所向交易雙方出具上海市排污權(quán)交易憑證。受讓方憑該憑證辦理排污許可相關(guān)手續(xù)。
第四章 政府出讓
第二十條（競(jìng)價(jià)受讓需求調(diào)查）
排污單位參與政府儲(chǔ)備排污權(quán)公開競(jìng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)完成相關(guān)出讓場(chǎng)次的受讓需求調(diào)查。
第二十一條（出讓競(jìng)價(jià)公告）
交易所根據(jù)政府出讓意向，對(duì)排污權(quán)交易場(chǎng)次信息進(jìn)行公示，通過交易所官方網(wǎng)站、排污權(quán)交易管理平臺(tái)或其他指定渠道發(fā)布交易公告。交易公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）排污權(quán)指標(biāo)名稱、數(shù)量、期限等；
（二）價(jià)格要求和受讓條件等；
（三）公告發(fā)布時(shí)間和有效期限；
（四）交易時(shí)間和交易方式；
（五）其他需要公告的事項(xiàng)。
第二十二條（出讓受讓登記）
意向受讓方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)按照交易公告所規(guī)定的條件提交受讓申請(qǐng)。
第二十三條（出讓公開競(jìng)價(jià)組織）
交易所在公告期滿后于最近的交易日，通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)組織政府儲(chǔ)備排污權(quán)出讓公開競(jìng)價(jià)交易。
第二十四條（出讓協(xié)議交易登記）
交易雙方通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)完成協(xié)議交易信息登記。
第二十五條（出讓協(xié)議交易組織）
交易所在交易日，通過排污權(quán)交易管理平臺(tái)組織政府儲(chǔ)備排污權(quán)出讓協(xié)議交易。
第二十六條（出具交易憑證）
參與政府出讓的受讓方履行全部款項(xiàng)支付義務(wù)后，交易所向交易雙方出具上海市排污權(quán)交易憑證。受讓方憑該憑證辦理排污許可相關(guān)手續(xù)。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理與信息披露
第二十七條（異常情況處理）
因不可抗力、意外事件或排污權(quán)交易管理平臺(tái)系統(tǒng)故障等原因?qū)е虏糠只蛉拷灰谉o法正常進(jìn)行，交易所可以對(duì)受影響的交易實(shí)施暫停。因?yàn)樯鲜鲈蛟斐蓢?yán)重后果的交易，交易所可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。
第二十八條（交易違規(guī)違約處置）
交易主體發(fā)生違規(guī)違約行為，給交易對(duì)手方、交易所造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。交易所可針對(duì)上述違規(guī)違約行為采取責(zé)令改正、限制交易權(quán)限等市場(chǎng)自律監(jiān)管措施。
第二十九條（異常交易監(jiān)控）
交易主體違反本交易規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易所可對(duì)該交易主體采取限制交易等措施。排污權(quán)交易出現(xiàn)以下情形之一的，可視為異常交易行為：
（一）申報(bào)價(jià)格明顯偏離近期市場(chǎng)成交價(jià)格，可能影響交易價(jià)格的；
（二）申報(bào)價(jià)格不符合要求的；
（三）大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)，可能影響排污權(quán)交易管理平臺(tái)運(yùn)行的；
（四）在協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序申報(bào)的；
（五）交易所認(rèn)定的其他情形。
第三十條（風(fēng)險(xiǎn)警示制度）
交易所認(rèn)為必要的，可以單獨(dú)或者同時(shí)采取要求交易主體報(bào)告情況、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告和書面警示等措施，以管控交易風(fēng)險(xiǎn)。
第三十一條（暫停交易機(jī)制）
在交易過程中，有下列情形之一的，交易所有權(quán)暫停排污權(quán)交易活動(dòng)：
（一）排污權(quán)的權(quán)屬存在爭(zhēng)議的；
（二）因不可抗力、意外事件、排污權(quán)交易管理平臺(tái)系統(tǒng)故障、法律法規(guī)
政策調(diào)整致使交易活動(dòng)不能按約定的期限和程序進(jìn)行的；
（三）交易主體在交易活動(dòng)中存在弄虛作假、操縱或擾亂排污權(quán)交易市場(chǎng)秩序、妨礙或有損公正交易的；
（四）其他經(jīng)市級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門認(rèn)定應(yīng)當(dāng)暫停交易的情況。
暫停交易情形消除后，交易所可以決定恢復(fù)交易，恢復(fù)交易的時(shí)間和方式由交易所決定，并發(fā)布公告。
第三十二條（終止交易機(jī)制）
在交易過程中，有下列情形之一的，交易所有權(quán)終止排污權(quán)交易活動(dòng)，確認(rèn)交易行為無效：
（一）排污權(quán)的權(quán)屬確認(rèn)無效的；
（二）因不可抗力、意外事件、排污權(quán)交易管理平臺(tái)系統(tǒng)故障、法律法規(guī)政策調(diào)整致使交易活動(dòng)無法繼續(xù)開展的；
（三）交易主體在交易活動(dòng)中存在欺詐、惡意串通等嚴(yán)重行為的；
（四）其他經(jīng)市級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門認(rèn)定應(yīng)當(dāng)終止交易的情況。
第三十三條（暫?；蚪K止公告）
交易所決定暫停交易或終止交易時(shí)應(yīng)及時(shí)向市場(chǎng)公告。
第三十四條（信息披露規(guī)則）
交易所定期發(fā)布排污權(quán)交易統(tǒng)計(jì)信息，并及時(shí)披露可能造成市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。
第三十五條（風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度）
交易所應(yīng)就異常交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停交易、終止交易等風(fēng)險(xiǎn)管理措施，及時(shí)向市級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門報(bào)告。
第三十六條（責(zé)任承擔(dān)）
在依法依規(guī)組織排污權(quán)交易過程中，交易所不對(duì)依照《上海市排污權(quán)有償使用和交易管理辦法》及本規(guī)則開展的各類風(fēng)險(xiǎn)管理行為承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第六章 自律管理
第三十七條（管理責(zé)任）
交易所依據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對(duì)排污權(quán)交易相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行市場(chǎng)自律監(jiān)督管理。
第三十八條（管理內(nèi)容）
交易所開展市場(chǎng)自律監(jiān)督管理的主要內(nèi)容有：
（一）監(jiān)督、檢查交易主體與排污權(quán)交易有關(guān)的交易行為；
（二）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；
（三）對(duì)其他違背公開、公平、公正原則，造成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的排污權(quán)交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
第三十九條（管理職權(quán)）
交易所履行市場(chǎng)自律監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，可以采取下列措施：
（一）查閱、復(fù)制與排污權(quán)交易有關(guān)的信息、資料；
（二）對(duì)交易主體及其工作人員進(jìn)行調(diào)查、取證；
（三）要求交易主體等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；
（四）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；
（五）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所應(yīng)當(dāng)采取的其他措施。
第四十條（措施類型）
交易主體等交易參與方違反本規(guī)則規(guī)定的，交易所可采取下列措施：
（一）警示；
（二）通報(bào)；
（三）暫?；蛳拗葡嚓P(guān)業(yè)務(wù)；
（四）取消交易資格；
（五）終止相關(guān)業(yè)務(wù)。
第四十一條（市場(chǎng)配合）
交易所開展市場(chǎng)自律監(jiān)督管理時(shí)，交易主體及排污權(quán)交易其他參與方應(yīng)當(dāng)配合。對(duì)不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避調(diào)查或者妨礙交易所工作人員開展自律管理的單位和個(gè)人，交易所可以按照相關(guān)規(guī)定采取必要措施或進(jìn)行處理。
第四十二條（違規(guī)處置）
交易所發(fā)現(xiàn)交易主體及排污權(quán)交易其他參與方在從事排污權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以采取相應(yīng)措施防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大。
第四十三條（爭(zhēng)議解決）
交易主體之間發(fā)生有關(guān)排污權(quán)交易糾紛的，應(yīng)當(dāng)自行協(xié)商解決；協(xié)商未果的，當(dāng)事人有權(quán)向上海仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，若當(dāng)事人不同意仲裁則可以向交易所所在地人民法院提起訴訟。
交易所與交易主體之間發(fā)生有關(guān)排污權(quán)交易糾紛的，應(yīng)當(dāng)自行協(xié)商解決；協(xié)商未果的，當(dāng)事人有權(quán)向上海仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，若當(dāng)事人不同意仲裁則可以向交易所所在地人民法院提起訴訟。
第七章 附則
第四十四條（涉密保護(hù)）
排污單位與排污權(quán)交易相關(guān)信息涉及國(guó)家秘密的，其排污權(quán)交易信息及相關(guān)的監(jiān)督管理等應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密規(guī)定。
第四十五條（修訂解釋）
本規(guī)則由交易所負(fù)責(zé)修訂與解釋，交易所可以根據(jù)本規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則或操作指引。
第四十六條（實(shí)施時(shí)間）
本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，有效期至2031年1月31日。
國(guó)家、本市對(duì)排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
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